提供中间介绍业务；代销金融理财产品（有效期至 2015 年 12 月 17 日）。

  法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券

  投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息公开披露管理

  办法》（以下简称《信息公开披露办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银

  行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》、《证券投资基金信息公开披露内容

  与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《建信大安全战略精选股票型证

  国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、

  可转债（含分离交易可转债）、中期票据、短期融资券等）、货币市场工具、权证、

  的证券资产资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货

  合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到

  期日在一年以内的政府债券。本基金投资股指期货以套期保值为目的，股指期货、

  整投资范围。投资范围发生明显的变化的，须经托管人书面确认后，方可纳入监督范围。

  7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不允许超出该权证的 10%；

  10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不允许超出基金资产净值的 20%；

  13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

  资产净值的 40%；本基金进入全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，

  的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，

  不允许超出基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指

  期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终

  5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；本基金在任何交易日日终，持有的

  导致的投资组合不符合上述约定的比例，基金管理人应在 10 个交易日内进行调

  基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基

  易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金

  2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

  行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

  （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金

  资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律和法规或者违反《基金合同》约定的，

  《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关法律法规时，基金管理人应及时以

  人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的，由基金管理人在法定期限内

  出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有

  金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办

  本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金

  载明基金管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员

  统称为“指令的书面要素”）。对电子直连划款指令或者网银形式发送的指令应包

  《基金法》、《运作办法》、《基金合同》等有关法律和法规的规定对指令的内容合规

  员签字并加盖印章后及时传线、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所

  于 T 日交收的投资交易，基金管理人应于 T 日 15:00 之前发送指令至基金托管人

  的，基金管理人承担该责任，基金托管人不承担该责任。对于 T+1 日交收的投资

  交易，基金管理人应于 T 日 16：30 之前发送指令至基金托管人并进行电线、 基金管理人应确保基金托管人在执行指令时基金的银行存款账户有足够

  过证券账户证券余额的指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，

  单的修改，及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个工作日通知基金托管人；修改

  托协议(或席位租用协议)的原件及时送交基金托管人，并依据基金托管人要求提

  易的 10 个工作日前通知基金托管人，席位退租应在次日内通知到基金托管人。

  为，基金管理人必须于 T+1 日上午 10 时之前划拨资金，用以完成清算交收。

  要求当天到帐的指令，应在当天 15：00 前发送；对于要求当天某一时点到账，

  则指令需提前 2 个工作小时（工作小时为工作日 9:00 到 11:30，以及 13:00 到

  17:00）发送，且相关付款条件已经具备。对于新股申购网下公开发行业务，基

  金管理人应在网下申购缴款日(T 日)的前一日下班前将新股申购指令发送给托

  对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管理人应于行权日 14：00 前将

  需要交付的行权金额及费用书面通知托管人，托管人在 16：00 前支付至登记结

  时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管理人应在交易

  2、基金管理人应于每个开放日 14：00 之前将前一个开放日经确认的基金

  应收资金（包括 T+2 日申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额（含 T+3

  日赎回资金及扣除归基金财产的赎回费、T+2 日基金转换转出款及扣除归基金财

  产的转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。

  当存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日 15：

  00 前从“基金清算账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基

  金托管人按管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日 15:00 前划到基金

  值。基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此

  金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会

  审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，

  值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应参考类似投资品

  资产净值的影响在 0.25%以上的，应采用市场参与者普遍认同，或被以往市场实

  承担，基金托管人承担复核责任。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任，

  的准确性、及时性。当基金基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责

  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人

  查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，

  制，应于每月终了后 5 个工作日内完成；在《基金合同》生效后每六个月结束之

  日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更新一次并登载在网站上，并将更新后

  的招募说明书摘要登载在指定媒介上。季度报告应于每个季度结束之日起 15 个

  工作日内完成编制并予以公告；半年度报告于会计年度半年终了后 60 日内完成

  编制并予以公告；年度报告于会计年度终了后 90 日内完成编制并予以公告。基

  金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

  之日起 7 个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供给基

  金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书

  面通知基金管理人。基金管理人在会计年度半年终了之日起 30 日内完成半年度

  应在收到后 30 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金

  管理人在会计年度终了之日起 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将

  有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 45 个工作日内完成复核，

  次，每次收益分配比例不能低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效

  的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、

  每个上半年度结束后 60 日内、每个会计年度结束后 90 日内在基金半年度报告及

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计

  理人必须于新的费率实施日 2 日前根据《信息公开披露办法》的有关法律法规在指定媒介

  人复核后于次月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人和基金

  6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必

  份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名

  册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31

  金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

  5、基金财产清算的期限为 6 个月，若遇基金持有的有价证券出现长期休市、

  公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

  （七）本协议所述责任划分仅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之间的责任

  （四）本协议正本一式 6 份，协议双方各执 2 份，上报有关监管部门 2 份，每份